Добро пожаловать на сайт Сбербанка России!

Сбербанк России предлагает своим клиентам брокерское обслуживание на основных российских биржевых площадках.

Наши клиенты имеют возможность совершать операции на:

• Фондовой Бирже ММВБ (акции, корпоративные, муниципальные и субфедеральные облигации);
• Московской межбанковской валютной бирже (облигации федеральных займов и облигации Банка России);
• Санкт-Петербургской бирже (акции ОАО «Газпром»);
• внебиржевом рынке.

Клиентам открыты разнообразные варианты взаимодействия с брокером:

• использование систем интернет-трейдинга Сбербанка России: QUIK или «FOCUS IVonline»;
• личная подача заявок по месту обслуживания;
• подача заявок по телефону.

В рамках брокерского обслуживания клиентам предоставляется информационная и техническая поддержка.

Заключение брокерского договора возможно в отделении Сбербанка России (или филиале, оказывающем данные услуги). Порядок обслуживания клиентов регламентируется Условиями предоставления брокерских услуг Сбербанком России, а также Условиями осуществления депозитарной деятельности Сбербанком России.

Договор Банка с клиентом заключается посредством акцептования клиентом предложения Банка заключить Договор, то есть путем присоединения клиента к вышеупомянутым Условиям в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации.

На основании договора Сбербанк России:

• открывает клиенту необходимые счета депо, а также денежный лицевой счет;
• присваивает клиенту Код Инвестора для последующей идентификации совершенных сделок;
• сообщает клиенту сведения обо всех открытых ему счетах и присвоенных кодах Инвестора путем вручения ему Извещения, подписанного Уполномоченным представителем Банка.

Получение клиентом Извещения означает подтверждение готовности Банка зачислить денежные средства и (или) ценные бумаги клиента на открытые счета для последующего совершения сделок по Заявкам клиента.

Для исполнения заявки на покупку ценных бумаг необходимо наличие денежных средств в сумме, необходимой для проведения расчетов по сделке, уплаты вознаграждения Банка и иного вознаграждения, связанного с заключением сделок и проведением расчетов по ним.

Для исполнения заявки на продажу ценных бумаг необходимо наличие ценных бумаг в количестве, необходимом для проведения расчетов по сделке.

Оплата депозитарных услуг Банка осуществляется в соответствии с тарифами за депозитарное обслуживание.

По результатам совершенных по заявкам клиента сделок ему предоставляется отчет комиссионера о движении ценных бумаг и денежных средств по итогам торгов.

За более подробной информацией обращайтесь в ближайшее отделение Сбербанка России, оказывающее брокерские услуги.

• Памятка для клиентов, использующих брокерские услуги

Интернет-трейдинг в системе QUIK

Перед началом работы необходимо скачать и установить следующие программы:

• Дистрибутив ФПСУ IP-клиент (Амикон, драйвер установки VPN-Key,  1,1 Мбайт)  – AmiVPN.zip,
• Дистрибутив QUIK (8,4 Мбайт)  – QUIK_setup.zip.

В рамках услуги по интернет-трейдингу клиенту предоставляется возможность подачи через интернет в режиме реального времени заявок на куплю-продажу акций, корпоративных, муниципальных и субфедеральных облигаций на Фондовой бирже ММВБ и государственных ценных бумаг на ЗАО ММВБ посредством системы QUIK, разработанной компанией ARQA Technologies (см. краткую презентацию по функциональным возможностям системы QUIK).

При выборе данного варианта обслуживания рекомендуется предварительно ознакомиться со следующими документами: «Руководство пользователя удаленного рабочего места QUIK» (3,3 Мбайт).

Для начала работы по данному варианту обслуживания после заключения договора брокерского обслуживания необходимо установить систему интернет-трейдинга. Для перехода с «FOCUS IVonline» на Интернет-трейдинг через систему QUIK обратитесь по месту обслуживания.

Для этого после получения в обслуживающем подразделении устройства VPN-key необходимо в соответствии с Руководством по установке системы криптозащиты установить драйвер устройства VPN-Key и произвести перезагрузку компьютера.

После перезагрузки компьютера подключите устройство VPN-Key, введите ПИН-код для доступа к его функциям и перейдите к работе с системой QUIK.

Скачать дистрибутив программы можно здесь: дистрибутив QUIK (8,4 Мбайт). Установите программу на жесткий диск (программа загрузится автоматически). Запустите программу, следуя при необходимости руководству.

Конфиденциальность и целостность заявок при передаче по сети Интернет обеспечивается применением сертифицированных уполномоченными органами РФ средств шифрования (Кодов аутентификации). Ознакомиться с лицензиями Банка на деятельность в области защиты информации можно в Разделе «О Банке» (подраздел Документы). Там же размещены сертификаты ФСБ РФ на используемые Банком средства криптографической защиты информации. Сертифицированные средства криптографической защиты информации.

• Московский банк и ОПЕРУ Сбербанка России
• Байкальский банк
• Волго-Вятский банк
• Восточно-Сибирский банк
• Дальневосточный банк
• Западно-Сибирский банк
• Западно-Уральский банк
• Поволжский банк
• Северо-Восточный банк
• Северо-Западный банк
• Северный банк
• Северо-Кавказский банк
• Сибирский банк
• Среднерусский банк
• Уральский банк
• Центрально-Черноземный банк
• Юго-Западный банк

Интернет-трейдинг в «FOCUS IVonline»

В рамках услуги по интернет-трейдингу клиенту предоставляется возможность подачи через интернет в режиме реального времени заявок на куплю-продажу акций, корпоративных, муниципальных и субфедеральных облигаций на Фондовой бирже ММВБ и государственных ценных бумаг на ЗАО ММВБ посредством автоматизированной системы «FOCUS IVonline», разработанной компанией EGAR Technology.

При выборе данного варианта обслуживания рекомендуется предварительно ознакомиться со следующими документами: «Руководство пользователя удаленного рабочего места FOCUS IVonline» (8,5 Мбайт).

Для начала работы по данному варианту обслуживания после заключения договора брокерского обслуживания необходимо установить систему интернет-трейдинга.

Для этого после получения в обслуживающем подразделении устройства VPN-key необходимо установить в соответствии с Руководством пользователя драйвер устройства VPN-Key и произвести перезагрузку компьютера.

После перезагрузки компьютера подключите устройство VPN-Key, введите ПИН-код для доступа к его функциям и перейдите по ссылке: работа с FOCUS IVonline.

Конфиденциальность и целостность заявок при передаче по сети Интернет обеспечивается применением сертифицированных уполномоченными органами РФ средств шифрования и электронной цифровой подписи (или Кодов аутентификации, также как и ЭЦП, являющихся аналогом собственноручной подписи).

Ознакомиться с лицензиями Банка на деятельность в области защиты информации можно в Разделе «О Банке» (подраздел Документы). Там же размещены сертификаты ФСБ РФ на используемые Банком средства криптографической защиты информации. Сертифицированные средства криптографической защиты информации.

Отделения Сбербанка России, где возможно заключение брокерского договора с использованием «FOCUS IVonline».

В дополнение к проведению сделок на ведущих российских биржевых площадках, в рамках Условий предоставления брокерских услуг ОАО «Сбербанк России» клиентам предлагается брокерское обслуживание на внебиржевом рынке (ОТС).

Услугой предусмотрено проведение операций с широким спектром ценных бумаг, включающих облигации внешнего облигационного займа РФ, корпоративные еврооблигации и иностранные государственные облигации, депозитарные расписки (ADR/GDR).

Преимуществами инвестиций в облигации, номинированные в иностранной валюте, являются:

Фиксированная доходность. Большинство облигаций выпускаются с фиксированным, заранее установленным купонным доходом и обеспечивают относительно высокую доходность при соответствующем риске.

Надежность. Еврооблигации выпускаются крупными эмитентами, рейтинг надежности которых подтверждается данными международных рейтинговых агентств.

Возможность минимизации валютного риска. Вложения в облигации, номинированные в иностранной валюте, защищают от колебаний курса национальной валюты. Купонные выплаты по данным еврооблигациям также производятся в иностранной валюте.

Преимуществами инвестиций в депозитарные расписки (ADR, GDR) являются:

Использование ADR/GDR в качестве доступа к широкому кругу акций компаний, относящихся к различным отраслям мировой экономики. Долевые ценные бумаги ряда российских компаний возможно приобрести только в виде ADR/GDR на западных рынках.

Дополнительная возможность диверсификации портфеля ценных бумаг.

Высокая ликвидность рынков ADR/GDR. В отличие от биржевых торгов, процесс заключения сделок на внебиржевом рынке не может быть прерван или остановлен даже в случае значительного изменения цен.

Услуга на внебиржевом рынке оказывается только юридическим и физическим лицам, признанным Сбербанком России «Квалифицированными инвесторами» в соответствии с требованиями внутреннего российского законодательства.

Более подробная информация об услуге, включающая установление договорных отношений, формы подачи клиентских поручений, исполнение сделок брокером-Сбербанком России, а также предоставляемые клиенту отчетные документы, изложена в «Условиях предоставления брокерских услуг ОАО «Сбербанк России».

• Отделения Московского банка и ОПЕРУ (г.Москва)
• Отделения Сбербанка России (кроме г.Москва)

• Облигации внешнего облигационного займа РФ
• Депозитарные расписки (АДР/ГДР)
• Корпоративные еврооблигации
• Иностранные государственные облигации

• Реквизиты счета депо ОАО «Сбербанк России» в EUROCLEAR
• Реквизиты для зачисления денежных средств в целях проведения операций в торговой системе ОТС

Брокерское обслуживание на внебиржевом рынке (ОТС) оказывается только юридическим и физическим лицам, признанным Сбербанком России «Квалифицированными инвесторами» в соответствии с требованиями Федерального закона «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ (п.3 ст. 51.2) и Положения «О порядке признания лиц квалифицированными инвесторами», утвержденного Приказом ФСФР России от 18.03.2008 № 08-12/пз-н.

Физические лица

Для получения статуса квалифицированного инвестора физическое лицо должно соответствовать хотя бы двум из трех следующих требований:

а) владеть ценными бумагами и/или финансовыми инструментами, стоимость которых составляет не менее 3 млн. руб.;
б) иметь опыт работы в российской и/или иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами не менее:

• одного года — если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором;
• трех месяцев — если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации;
• двух лет — в иных случаях;

в) совершать ежеквартально не менее 10 сделок с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов, совокупный объем которых за указанные четыре квартала составил не менее 300 тыс. руб., или не менее пяти сделок с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами в течение последних трех лет, совокупный объем которых составил не менее 3 млн. руб.

При определении необходимого опыта работы учитывается работа в течение пяти лет, предшествующих дате подаче заявления о признании квалифицированным инвестором, которая непосредственно связана с совершением операций с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами (принятие решений о совершении сделок, подготовка соответствующих рекомендаций, контроль над совершением операций, анализ финансового рынка, управление рисками).

Юридические лица

Для получения статуса квалифицированного инвестора юридическое лицо должно быть коммерческой организацией и соответствовать хотя бы двум из приведенных требований:

а) иметь собственный капитал, составляющий не менее 100 млн. руб.;
б) совершать ежеквартально не менее пяти сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов, совокупный объем которых за указанные четыре квартала составил не менее 3 млн. руб.;
в) иметь оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1 млрд. руб.;
г) иметь сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 млрд. руб.

Для определения показателей, указанных в подпунктах а) и в) подраздела «Физические лица» и подпункта б) подраздела «Юридические лица», учитываются следующие ценные бумаги и финансовые инструменты:

• государственные ценные бумаги РФ и ее субъектов;
• муниципальные ценные бумаги;
• акции российских акционерных обществ;
• облигации российских эмитентов;
• государственные ценные бумаги иностранных государств;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных эмитентов;
• российские депозитарные расписки;
• инвестиционные паи;
• иные обращающиеся на российских биржах финансовые инструменты (фьючерсы, опционы).

Для того чтобы получить статус квалифицированного инвестора, необходимо обратиться в подразделение Сбербанка России, оказывающее брокерские услуги или услуги доверительного управления и предоставить соответствующее заявление, а также необходимые документы по требованию банка.

Срочный рынок является ключевой частью мирового финансового рынка. Многие годы он представляет интерес не только для профессиональных участников финансового рынка, но и для частных инвесторов, которых привлекают его безграничные возможности при умеренных издержках. Оборот срочного рынка на развитых рынках уже давно превышает объем торгов на рынках базовых активов.

РТС-FORTS - крупнейшая биржевая площадка по торговле производными инструментами в России. По итогам 2009 года РТС-FORTS входит в ТОП-10 мирового рейтинга деривативных бирж.

Рынок фьючерсов и опционов в РТС сочетает в себе развитую инфраструктуру, высокую надежность и ликвидность, а также современные технологии и значительное количество участников.

Преимущества срочного рынка РТС-FORTS:

• операции доступны как для инвесторов с небольшим объемом средств, так и для крупных клиентов;
• большой выбор инструментов позволяет проводить спекулятивные операции, а также хеджировать позиции от рисков неблагоприятного изменения цен;
• наличие «эффекта плеча» благодаря тому, что величина гарантийного обеспечения в разы меньше стоимости срочного контракта;
• высокий уровень ликвидности;
• отсутствие затрат на оплату услуг депозитария.

В настоящее время клиентам Сбербанка России доступны следующие виды инструментов срочного рынка РТС:

• фьючерсные контракты на акции;
• фьючерсные контракты на иностранную валюту;
• фьючерсные контракты на ставку MosPrime;
• фьючерсные контракты на индекс РТС.

Подробный перечень видов срочных контрактов можно посмотреть здесь.

Подключиться к торговой системе FORTS возможно при присоединении к «Условиям предоставления брокерских услуг ОАО «Сбербанк России». Для проведения сделок на срочном рынке РТС-FORTS необходимо выбрать вариант обслуживания, предусматривающий использование системы удаленного доступа QUIK.

• Московский банк и ОПЕРУ Сбербанка России
• Байкальский банк
• Волго-Вятский банк
• Восточно-Сибирский банк
• Дальневосточный банк
• Западно-Сибирский банк
• Западно-Уральский банк
• Поволжский банк
• Северо-Восточный банк
• Северо-Западный банк
• Северный банк
• Северо-Кавказский банк
• Сибирский банк
• Среднерусский банк
• Уральский банк
• Центрально-Черноземный банк
• Юго-Западный банк

Перечень видов срочных контрактов

Коэффициент гарантийного обеспечения (КГО)

Информация о тарифах, взимаемых ОАО «ФБ РТС», представлена в подразделе «Тарифы» раздела «Фьючерсы и опционы FORTS» интернет-сайта биржи www.rts.ru.

Для клиентов, выбравших вариант брокерского обслуживания с использованием системы интернет-трейдинга QUIK, Сбербанк России предлагает услугу совершения необеспеченных сделок по покупке и продаже ценных бумаг в торговой системе ЗАО «Фондовая биржа ММВБ».

Услуга совершения необеспеченных сделок позволяет совершать операции с ценными бумагами в объеме, превышающем величину собственных активов клиента (денежных средств и/или ценных бумаг):

• покупать ценные бумаги на сумму, превышающую остаток денежных средств на брокерском счете (даже при полном отсутствии денежных средств);
  
• продавать ценные бумаги, отсутствующие в портфеле.

Использование услуги необеспеченных сделок предоставляет возможность не только увеличивать размер прибыли в случае роста цен, но и извлекать доход от операций с ценными бумагами при снижении цен на фондовом рынке.

Предоставление клиентам денежных средств или ценных бумаг в рамках необеспеченных сделок при условии закрытия необеспеченной позиции в течение торгового дня осуществляется Сбербанком России бесплатно.

При переносе необеспеченной позиции на следующий торговый день Сбербанком России производится взимание платы за предоставленные дополнительные ресурсы (денежные средства и/или ценные бумаги) в соответствии со ставками и тарифами по операциям СпецРЕПО.

Более подробная информация об услуге, в том числе, о правилах совершения необеспеченных сделок и порядке заключения и исполнения сделок СпецРЕПО, изложена в части 3 «Торговые операции» Условий предоставления брокерских услуг ОАО «Сбербанк России».

Обращаем внимание на то, что использование услуги необеспеченных сделок сопряжено со значительными рисками частичной или полной потери инвестированных средств. В случае неблагоприятного движения рынка существует вероятность получения более высоких убытков по сравнению с проведением операций только в рамках собственных активов.

• Московский банк и ОПЕРУ Сбербанка России
• Байкальский банк
• Волго-Вятский банк
• Восточно-Сибирский банк
• Дальневосточный банк
• Западно-Сибирский банк
• Западно-Уральский банк
• Поволжский банк
• Северо-Восточный банк
• Северо-Западный банк
• Северный банк
• Северо-Кавказский банк
• Сибирский банк
• Среднерусский банк
• Уральский банк
• Центрально-Черноземный банк
• Юго-Западный банк

• Памятка по услуге совершения клиентами необеспеченных сделок